合规经理岗

  • 面议
  • 上海, 上海市, 中国
  • 5-7 年
  • China Renaissance Securities
  • 2017-02-27

华菁证券合规稽核部合规经理岗

(一)岗位职责

1.负责公司投行项目合规审查工作,参与制订和审核投行业务规范、项目管理流程、操作细则、业务制度等;

2.参与对投行项目的立项评审及内核预审工作;参与和审查投行部门项目的内控管理及后续质量跟踪、现场质检等工作;

3.审查质量控制部门初审报告、反馈意见、内核预审表、回访报告等内部流转文件;参与组织投行项目内核会议、出具内核文件等内核工作事务;

4.负责公司日常合规事务的执行,对公司业务部门进行合规检查和年度检查,对业务部门合规有效性进行评估;

5.收集、管理公司制度及最新法律法规与监管规则,开展新法律法规和监管政策跟踪、研究与培训。

(二)任职条件

1.国内外名校法律、金融及相关专业背景全日制本科及以上学历,硕士研究生优先;

2.五年以上法律或合规工作经验,具有CPA证书或通过司法考试,具有司法职业经历或金融机构从业背景;

3.熟悉证券市场相关法律法规,准确理解和把握证券交易所、全国股份转让系统等相关业务规则。拥有融资类、并购类法律项目经验者优先;

4.具备优良的职业道德和敬业精神,综合素质优秀。